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브레이크뉴스 문홍철 기자= 금융감독원이 비상장주식의 ‘상장임박’을 미끼로 한 IPO 투자사기와 관련, 소비자경보를 ‘경고’로 상향했다.
지난 해 6월 18일 소비자경보 ‘주의’를 발령했으나, 최근까지 동일한 유형의 소비자 민원이 지속 접수됨에 따라 1단계 상향한 것이다.
금감원에 제출된 민원서류를 기반으로 작성된 최근 IPO 투자사기의 단계별 주요 행태에 따르면 국내 소형 금융회사 또는 유튜브 투자 전문가를 사칭한 불법업체는 문자·SNS 등에서 무료로 ‘급등종목 추천’ 등을 해주며 불특정 다수를 불법 리딩방으로 초대한다.
이 때 신뢰 관계 형성을 위해 실제 상장예정 주식을 무료로 입고(1~5주)해주며, 소액의 투자 성공 및 출금 경험을 제공한다.
이 후 매수를 권유하는 비상장주식에 대해 ‘상장 임박’, ‘상장 시 수배 수익’ 및 ‘상장 실패 시 재매입 및 원금 보장’ 등 고수익 실현과 투자위험이 최소화된 안정적인 투자라며 기대심리를 자극하는 동시에, 블로그·인터넷 신문사 등에 조작된 IR 자료와 허위 상장 정보를 대량 게재하면서 투자자들을 현혹시킨다.
뿐만 아니라, 제3자의 투자자 또는 대주주로 위장·접근해 주식 물량을 확보 중이며, 충분한 물량이 확보되면 고가에 매입하겠다며 거액의 재투자를 유도하는 한편, 투자자들에게 금융회사의 이상거래 탐지(FDS) 모니터링을 회피하기 위해 본인 거래 확인 전화 시 답변할 내용(계약금·생활비 명목의 송금 등)을 사전에 세밀하게 지시하는 치밀함도 보였다.
국세청은 민원을 접수한 피해자들의 투자 종목은 달랐으나 범행 형태와 동일한 ‘재매입 약정서’를 보유한 사실로 봐 동일 불법업자가 새로운 투자자를 물색하며 반복 범행을 지속하는 것으로 추정했다.
이에 국세청은 SNS 등에서 주식매수를 권유한다면 사전에 증권신고서 등의 공시의무가 부여되므로 DART에서 공시서류가 조회되지 않으면 투자에 유의해야 하는 한편, 상장 절차를 진행 중인 회사라면 사업과 관련한 내용 등은 공시자료로 확인 가능하다고 설명했다.
특히, 불법업체와 거래로 인한 피해는 금감원의 분쟁조정 대상에 해당되지 않아 피해구제를 받을 수 없으므로, 사칭이 의심되는 경우 금융회사 고객센터에 연락해 사실관계를 반드시 확인해야한다고 당부했다.
또한, 비상장회사는 재무현황이나 사업구조, 투자위험 등에 대한 정보가 충분히 제공되지 않으므로, 투자자가 스스로 회사의 실체를 파악하기 위해 노력할 필요가 있으며, 소정의 사례비를 받고 불법업체가 원하는 대로 인터넷 기사 또는 블로그 게시글을 작성해주는 사례가 많음을 유의해한다고 조언했다.
break9874@naver.com
*아래는 위 기사를 '구글 번역'으로 번역한 영문 기사의 [전문]입니다. 구글번역'은 이해도 높이기를 위해 노력하고 있습니다. 영문 번역에 오류가 있을 수 있음을 전제로 합니다.<*The following is [the full text] of the English article translated by 'Google Translate'. 'Google Translate' is working hard to improve understanding. It is assumed that there may be errors in the English translation.>
The Financial Supervisory Service (FSS) has raised its consumer alert level for IPO investment fraud to "Warning" due to "high-yield, imminent IPO listings."
The Financial Supervisory Service (FSS) has raised its consumer alert level to "Warning" regarding IPO investment fraud using the "imminent listing" of unlisted stocks as bait.
The consumer alert was initially issued at "Caution" on June 18th of last year, but was recently raised by one level due to continued consumer complaints of the same type.
According to a detailed analysis of recent IPO investment fraud patterns compiled based on complaint documents submitted to the FSS, illegal companies impersonating small domestic financial institutions or YouTube investment experts offer free "high-flying stock recommendations" via text messages and social media, inviting unspecified individuals to illegal "leading" chat rooms.
To build trust, these companies offer free 1-5 weeks of actual stocks scheduled for listing, offering small investment success and withdrawal experiences.
Afterwards, they promoted the purchase of unlisted stocks, promising high returns and minimal investment risk with promises of "imminent listing," "multiple returns upon listing," and "guaranteed repurchase and principal guarantee in the event of a failed listing." They also deceived investors by publishing fabricated IR materials and false listing information on blogs and online newspapers.
Furthermore, they approached investors disguised as third-party investors or major shareholders to secure stocks. Once sufficient stocks were secured, they promised to purchase them at a high price, enticing investors to reinvest large sums. Furthermore, they meticulously instructed investors in advance on the content of their transactions (such as remittances of deposits and living expenses) when contacting them to confirm their transactions, demonstrating a level of sophistication that evaded financial institutions' fraud detection systems (FDS) monitoring.
The National Tax Service (NTS) suspected that the victims, despite their different investment portfolios, were repeat offenders, as they possessed "repurchase agreements" identical to the criminal practices used in the initial criminal activity.
The National Tax Service (NTS) explained that investors should be cautious when soliciting stock purchases on social media and other platforms, as they are required to submit prior disclosures, such as securities registration statements, if disclosure documents are not available on DART. However, for companies undergoing listing procedures, business-related information can be verified through public disclosures.
Notably, the NTS advised that damages resulting from transactions with illegal companies are not subject to the Financial Supervisory Service's dispute resolution process and therefore cannot be remedied. Therefore, if you suspect fraud, you should contact your financial institution's customer service center to verify the facts.
Furthermore, unlisted companies often lack sufficient information on their financial status, business structure, and investment risks. Therefore, investors should make their own efforts to understand the company's true nature. They also advised investors to be aware that illegal companies often write articles or blog posts at their discretion in exchange for a small fee.
