 ▲ 업비트 로고. ©브레이크뉴스 |
브레이크뉴스 최애리 기자= 금융위원회 산하 금융정보분석원(FIU)이 국내 최대 가상자산거래소 업비트를 운영하는 두나무에 352억 원의 과태료를 부과했다. 이는 특정금융정보법(특금법) 위반에 따른 제재로, 가상자산 사업자에 대한 역대 최대 규모의 과태료다.
7일 금융권에 따르면 FIU는 전날 제재심의위원회를 열고 두나무가 고객확인의무와 거래제한의무, 의심거래보고 의무 등을 위반했다고 판단해 과태료 352억 원을 부과하기로 결정했다.
FIU는 지난해 8월부터 10월까지 두나무를 대상으로 자금세탁방지(AML) 관련 현장검사를 실시한 결과, 약 860만 건에 달하는 특금법 위반 사항을 적발했다. 조사 결과 두나무는 고객확인 절차를 제대로 이행하지 않았고, 거래제한 및 의심거래보고 의무도 다하지 않은 것으로 드러났다.
FIU는 앞서 지난 2월에도 두나무와 임직원에게 중징계를 내린 바 있다. 당시 FIU는 두나무 대표이사에게 문책경고, 준법감시인 면직 등 인사 제재를 내리고, 신규 고객 입출금 거래를 3개월간 제한하는 영업정지 조치를 부과했다.
이번 과태료 결정은 이후 진행된 추가 제재심의 절차의 결과로, FIU는 총 4차례의 제재심과 2차례의 쟁점검토 소위원회를 거쳐 최종 금액을 확정했다.
FIU 관계자는 “가상자산 사업자의 고객확인 의무 미이행은 자금세탁과 불법거래 위험을 높이는 중대한 위반”이라며 “향후 유사 사례에 대해서도 엄정히 조치할 것”이라고 밝혔다.
두나무 측은 “이번 조치를 겸허히 받아들이며, 고객 보호와 내부통제 강화를 위한 개선책을 시행 중”이라며 “앞으로도 안전하고 투명한 거래 환경을 조성하기 위해 최선을 다하겠다”고 입장을 전했다.
*아래는 위 기사를 '구글 번역'으로 번역한 영문 기사의 [전문]입니다. '구글번역'은 이해도 높이기를 위해 노력하고 있습니다. 영문 번역에 오류가 있을 수 있음을 전제로 합니다.<*The following is [the full text] of the English article translated by 'Google Translate'. 'Google Translate' is working hard to improve understanding. It is assumed that there may be errors in the English translation.>
Dunamu, the operator of Upbit, fined ₩35.2 billion... 8.6 million violations of the Special Financial Transactions Act detected
The Financial Intelligence Unit (FIU) under the Financial Services Commission (FSC) has imposed a ₩35.2 billion fine on Dunamu, the operator of Upbit, South Korea's largest virtual asset exchange. This fine is for violations of the Specific Financial Information Act (SFA), making it the largest fine ever imposed on a virtual asset operator.
According to financial industry sources on the 7th, the FIU held a Sanctions Review Committee meeting the previous day and determined that Dunamu violated customer due diligence, transaction restrictions, and suspicious transaction reporting obligations, deciding to impose a fine of ₩35.2 billion.
The FIU conducted on-site inspections of Dunamu from August to October of last year regarding anti-money laundering (AML) regulations and detected approximately 8.6 million violations of the Special Financial Transactions Act. The investigation revealed that Dunamu failed to properly implement customer due diligence procedures and failed to fulfill its obligations to restrict transactions and report suspicious transactions.
The FIU previously imposed heavy disciplinary action on Dunamu and its executives in February. At that time, the FIU issued a disciplinary warning to Dunamu's CEO, dismissed the compliance officer, and imposed a three-month suspension of business, restricting new customer deposits and withdrawals.
This fine decision was the result of additional sanctions review procedures. The FIU finalized the amount after four rounds of sanctions reviews and two rounds of subcommittees.
An FIU official stated, "Failure to comply with customer due diligence obligations by virtual asset operators is a serious violation that increases the risk of money laundering and illegal transactions," adding, "We will take strict action against similar cases in the future."
Dunamu stated, “We humbly accept this measure and are implementing improvement measures to protect customers and strengthen internal controls,” adding, “We will continue to do our best to create a safe and transparent trading environment.”
